11月11日，证监会发布关于对国泰君安采取责令改正措施的决定，主要存在以下违规问题：一是投资银行类业务内部控制不完善，质控、内核把关不严，部分债券项目立项申请被否再次申请立项时，未对前后差异作出充分比较说明，且存在内核意见回复前即对外报出的情况。二是廉洁从业风险防控机制不完善，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。

　　证监会认为，国泰君安上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称《保荐办法》)第三十二条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称《合规管理办法》)第六条，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(以下简称《廉洁从业规定》)第六条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十三条、第五十七条、第六十六条和第八十一条的规定。按照《保荐办法》第六十五条、《合规管理办法》第三十二条和《廉洁从业规定》第十八条的规定，证监会决定对国泰君安采取责令改正的行政监督管理措施。

　　“你公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。”证监会要求，国泰君安应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向上海证监局提交书面问责报告。

（文章来源：中国证券报·中证网）